控制资源

控制资源是确保按计划为项目分配实物资源,以及根据资源使用计划监督资源实际使用情况,并采取必要纠正措施的过程。
本过程的主要作用是,确保所分配的资源适时适地可用于项目,且在不再需要时被释放。
本过程需要在整个项目期间开展。
应在所有项目阶段和整个项目生命周期期间持续开展控制资源过程,且适时、适地和适量地分配和释放资源,使项目能够持续进行。
控制资源过程关注实物资源,例如设备、材料、设施和基础设施。管理团队过程关注团队成员。

本节讨论的控制资源技术是项目中最常用的,而在特定项目或应用领域中,还可采用许多其他控制资源技术。

更新资源分配时,需要了解已使用的资源和还需要获取的资源。为此,应审查至今为止的资源使用情况。控制资源过程关注:

  • 监督资源支出;
  • 及时识别和处理资源缺乏/剩余情况;
  • 确保根据计划和项目需求使用和释放资源;
  • 在出现资源相关问题时通知相应的相关方;
  • 影响可以导致资源使用变更的因素;
  • 在变更实际发生时对其进行管理。

进度基准或成本基准的任何变更,都必须经过实施整体变更控制过程的审批。

估算依据

见 6.4.3.2 节。资源估算所需的支持信息的数量和种类,因应用领域而异。
但不论其详细程度如何,支持性文件都应该清晰完整地说明资源估算是如何得出的。

资源估算的支持信息可包括:

  • 估算方法;
  • 用于估算的资源,如以往类似项目的信息;
  • 与估算有关的假设条件;
  • 已知的制约因素;
  • 估算范围;
  • 估算的置信水平;
  • 有关影响估算的已识别风险的文件。

估算活动资源

估算活动资源是估算执行项目所需的团队资源,以及材料、设备和用品的类型和数量的过程。

本过程的主要作用是,明确完成项目所需的资源种类、数量和特性。本过程应根据需要在整个项目期间定期开展。

估算活动资源过程与其他过程紧密相关,例如估算成本过程。 例如:

建筑项目团队需要熟悉当地建筑法规。
这类知识常可从当地卖方获取,但是,如果内部劳动力资源对不常用或专门的建筑技术缺乏经验,那么支付额外费用聘请咨询专家,可能就是了解当地建筑法规的最有效的方法。
汽车设计团队需要熟悉最新的自动装配技术。
这些必要的知识可以通过聘请顾问、派设计人员参加机器人技术研讨会,或者邀请制造人员加入项目团队等方式来获取。

资源分解结构

资源分解结构是资源依类别和类型的层级展现(见图 9-7)。
资源类别包括(但不限于)人力、材料、设备和用品,资源类型则包括技能水平、要求证书、等级水平或适用于项目的其他类型。
在规划资源管理过程中,资源分解结构用于指导项目的分类活动。
在这一过程中,资源分解结构是一份完整的文件,用于获取和监督资源。

资源需求

资源需求识别了各个工作包或工作包中每个活动所需的资源类型和数量,可以汇总这些需求,以估算每个工作包、每个 WBS 分支以及整个项目所需的资源。
资源需求描述的细节数量与具体程度因应用领域而异,而资源需求文件也可包含为确定所用资源的类型、可用性和所需数量所做的假设。

团队章程

团队章程是为团队创建团队价值观、共识和工作指南的文件。团队章程可能包括(但不限于):

  • 团队价值观;
  • 沟通指南;
  • 决策标准和过程;
  • 冲突处理过程;
  • 会议指南;
  • 团队共识。
    团队章程对项目团队成员的可接受行为确定了明确的期望。
    尽早认可并遵守明确的规则,有助于减少误解,提高生产力;
    讨论诸如行为规范、沟通、决策、会议礼仪等领域,团队成员可以了解彼此重要的价值观。
    由团队制定或参与制定的团队章程可发挥最佳效果。
    所有项目团队成员都分担责任,确保遵守团队章程中规定的规则。
    可定期审查和更新团队章程,确保团队始终了解团队基本规则,并指导新成员融入团队。

组织理论

组织理论阐述个人、团队和组织部门的行为方式。
有效利用组织理论中的常用技术,可以节约规划资源管理过程的时间、成本及人力投入,提高规划工作的效率。
此外,可以根据相关的组织理论灵活使用领导风格,以适应项目生命周期中团队成熟度的变化。
重要的是要认识到,组织的结构和文化影响项目组织结构。

规划资源管理

规划资源管理是定义如何估算、获取、管理和利用团队以及实物资源的过程。
本过程的主要作用是,根据项目类型和复杂程度确定适用于项目资源的管理方法和管理程度。
本过程仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。
资源规划用于确定和识别一种方法,以确保项目的成功完成有足够的可用资源。
项目资源可能包括团队成员、用品、材料、设备、服务和设施。有效的资源规划需要考虑稀缺资源的可用性和竞争,并编制相应的计划。

这些资源可以从组织内部资产获得,或者通过采购过程从组织外部获取。
其他项目可能在同一时间和地点竞争项目所需的相同资源,从而对项目成本、进度、风险、质量和其他项目领域造成显著影响。

责任分配矩阵

责任分配矩阵。责任分配矩阵展示项目资源在各个工作包中的任务分配。
矩阵型图表的一个例子是职责分配矩阵(RAM),它显示了分配给每个工作包的项目资源,用于说明工作包或活动与项目团队成员之间的关系。
在大型项目中,可以制定多个层次的 RAM。
例如,高层次的RAM 可定义项目团队、小组或部门负责 WBS 中的哪部分工作,而低层次的 RAM 则可在各小组内为具体活动分配角色、职责和职权。矩阵图能反映与每个人相关的所有活动,以及与每项活动相关的所有人员,它也可确保任何一项任务都只有一个人负责,从而避免职权不清。
RAM的一个例子是 RACI(执行、负责、咨询和知情)矩阵,如图 9-4 所示。图中最左边的一列表示有待完成的工作(活动)。
分配给每项工作的资源可以是个人或小组,项目经理也可根据项目需要,选择“领导”或“资源”等适用词汇,来分配项目责任。
如果团队是由内部和外部人员组成,RACI 矩阵对明确划分角色和职责特别有用。

资源管理计划

作为项目管理计划的一部分,资源管理计划提供了关于如何分类、分配、管理和释放项目资源的指南。资源管理计划可以根据项目的具体情况分为团队管理计划和实物资源管理计划。资源管理计划可能包括(但不限于):

  • 识别资源。用于识别和量化项目所需的团队和实物资源的方法。
  • 获取资源。关于如何获取项目所需的团队和实物资源的指南。
  • 角色与职责。
  • 角色。在项目中,某人承担的职务或分配给某人的职务,如土木工程师、商业分析师和测试协调员。
  • 职权。使用项目资源、做出决策、签字批准、验收可交付成果并影响他人开展项目工作的权力。例如,下列事项都需要由具有明确职权的人来做决策:选择活动的实施方法,质量验收标准,以及如何应对项目偏差等。当个人的职权水平与职责相匹配时,团队成员就能最好地开展工作。
  • 职责。为完成项目活动,项目团队成员必须履行的职责和工作。
  • 能力。为完成项目活动,项目团队成员需具备的技能和才干。如果项目团队成员不具备所需的能力,就不能有效地履行职责。一旦发现成员的能力与职责不匹配,就应主动采取措施,如安排培训、招募新成员、调整进度计划或工作范围。
  • 项目组织图。项目组织图以图形方式展示项目团队成员及其报告关系。基于项目的需要,项目组织图可以是正式或非正式的,非常详细或高度概括的。例如,一个 3000 人的灾害应急团队的项目组织图,要比仅有 20 人的内部项目的组织图详尽得多。
  • 项目团队资源管理。关于如何定义、配备、管理和最终遣散项目团队资源的指南。
  • 培训。针对项目成员的培训策略。
  • 团队建设。建设项目团队的方法。
  • 资源控制。依据需要确保实物资源充足可用、并为项目需求优化实物资源采购,而采用的方法。包括有关整个项目生命周期期间的库存、设备和用品管理的信息。
  • 认可计划。将给予团队成员哪些认可和奖励,以及何时给予。